Compliance

A gestão de Compliance no ABC Brasil

Tem como objetivo evitar que a instituição receba sanções legais ou regulamentares, perda financeira ou perda de reputação, como resultado do não cumprimento de leis, regras e normas.

O ABC Brasil possui fluxo estruturado para o tratamento de normas, abrangendo as etapas de captura, distribuição, acompanhamento e cumprimento, sendo que todos os processos estão definidos em normativos internos. A estrutura e fluxo para tratamento do risco regulatório envolvem diversas áreas da instituição e são compostos por: (i) estrutura de três linhas de defesa; (ii) acompanhamento de projetos de lei, editais e consultas públicas; (iii) captura de novas normas e definição de planos de ação; (iv) relacionamento com reguladores e entidades de representação; (v) acompanhamento de planos de ação; e (vi) controle de cumprimento de decisões judiciais e de eventuais Termos de Ajustamento de Conduta em ações civis públicas.

Além disso, a classificação e priorização dos riscos da instituição seguem a metodologia de controles internos do ABC Brasil, realizando o monitoramento das exposições, a avaliação antecipada do impacto de novas operações ou diferentes cenários de mercado e a comparação com os resultados efetivos, para identificação das fontes de desvio e reavaliação do modelo.

Internamente, ações preventivas são adotadas pelo ABC Brasil, entre elas a leitura obrigatória das políticas por parte dos colaboradores, que declaram estarem cientes das mesmas, e a realização de treinamentos obrigatórios, tanto presenciais quanto virtuais e/ou eletrônicos, e acompanhamentos dos processos e procedimentos sobre o tema.