1. Introdução

1.1. REGRAS E PROCEDIMENTOS

As regras, procedimentos e controles internos aqui previstos visam definir, em atendimento à instrução CVM nº 505, de 27 de setembro de 2011, conforme alterada (“Instrução CVM nº 505”) as diretrizes que deverão ser observadas nas operações realizadas com valores mobiliários em mercados regulamentados, especificamente as atividades atinentes à intermediação e negociação dos aludidos valores mobiliários, as quais envolvem as seguintes áreas internas do Banco ABC Brasil:

  • Estruturação de Mercado de Capitais;
  • Distribuição de Mercado de Capitais;
  • Trading Proprietário; e
  • Back Office.

1.2. ESCOPO

O Banco ABC Brasil no âmbito do mercado secundário, somente atua no mercado de títulos e valores mobiliários negociando posições adquiridas em seu próprio nome, não acatando, portanto, ordens de terceiros a serem executadas posteriormente.

Todavia, o Banco ABC Brasil, no âmbito do mercado primário, atua na distribuição e negociação de valores mobiliários ofertados publicamente a terceiros, acatando, portanto, ordens de terceiros a serem executadas posteriormente.